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交易規則及風險測驗國泰 在 [新聞] 大鬆綁壽險業務員2022年起可以賣基金了- 看板Stock 的推薦與評價


作者TyuzuChou (子瑜我老婆)
看板Stock
標題[新聞] 大鬆綁 壽險業務員2022年起可以賣基金了
時間Thu Dec 30 19:27:48 2021

原文標題：大鬆綁 壽險業務員2022年起可以賣基金了
原文連結：

https://www.chinatimes.com/realtimenews/20211230004928-260410?chdtv

發布時間：18:512021/12/30 工商 魏喬怡 、 彭禎伶

原文內容：

金管會大鬆綁，壽險業務員2022年起可以賣基金了！金管會證期局主秘高晶萍28日宣布發
布新法規，開放壽險公司業務員只要取得「投資型保單證照」及「投信投顧法規合格」後
，即可銷售所屬公司代理的基金，即壽險公司業務員除了可賣產險與壽險保單、生前契約
、信用卡之餘，又可單獨銷售基金。

高晶萍指出，現行若要銷售基金必須考取「證券投資分析人員、投信顧業務員或高級業務
員證照、信託法規證照」，這次放寬壽險公司業務員只要考取投資型保單證照，再加考投
信顧法規合格，即可銷售自家壽險公司代理的基金，即可賣連結基金的投資型保單，亦可
單賣基金。

依壽險公會統計，目前登錄在壽險公司旗下的業務員有22.1萬人，而現行已登錄為合格基
金銷售單位的壽險公司有三家，即國泰人壽、富邦人壽及新光人壽。

金管會為強化投信業風險管理機制及人員交易行為管理，並拓展投信基金銷售人員的任用
管道，在2021年10月修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」，共有二項限
制及一項開放。

一是強化投信風險管理機制及人員監理，要求39家投信公司在2022年底之前要新增業務人
員的「風險管理」職務，要配置「適足及適任」的風險管理人員，目前僅28家投信設有風
控人員，平均每家2～3人，外資投信多以集團亞太區風管人員代替，2022年底前則要設專
職風控人員及專門的單位。

第二項限制是考量投信是專業投資機構，向投資大眾募集投信基金或為客戶交付的委託投
資資產執行投資，關係投資人權益甚鉅。為避免利益衝突並落實專業經營原則，明定投信
人員不得代理「他人」（本人以外）從事有價證券投資或證券相關商品交易，也就是說投
信基金操盤人員不得為任何人代操股票。

第三就是放寬投信業務人員的資格條件，在壽險業者建議下，金管會考量有利投信事業及
投信基金銷售機構拓展投信基金銷售人員的任用管道，增進投信業務的發展，放寬取得投
資型保險商品業務員測驗合格及投信投顧法規測驗合格的人員，得辦理基金銷售業務。


心得/評論： ※必需填寫滿20字

更多人賣基金給韭菜
這對股市來說算是利多吧？
對有壽險業的金控來說更是大利多吧？


--
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※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1640863671.A.0D4.html
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註：應考人若無法自行列印測驗入場通知書及測驗結果通知書，或對於簡章內容、報名作業及其他事項有任何問題或需要服務 ... (一) 衍生性商品概論(含交易實務、風險管理).

#64. 一一○年度年報

本公司擁有穩健之財務清償能力及嚴謹的公司治理及風險管理機制，中國人壽110年 ... 臺灣證券交易所掛牌上市，成為國內第三家上市的壽險公司。民國92 年2 月，特聘王銘.

#65. [新聞] 大鬆綁壽險業務員2022年起可以賣基金了- 看板Stock

... 業風險管理機制及人員交易行為管理，並拓展投信基金銷售人員的任用管道，在2021年10月修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」，共有二 ...

#66. ✳ӧ✳♧䎃䎃㜡

金融市場處、香港分行、風險控管處、營運管理處、科技金融處、法務暨法遵. 處及策略發展 ... 公司治理與永續經營邁進，王道銀行於民國一○六年五月於台灣證券交易所掛.

#67. 國泰世華網路銀行電匯美國券商流程詳解

登入國泰世華銀行網路銀行 · 點選「外匯匯出匯款」 · 外匯匯出匯款約定書 · 匯款附言 · 確認交易畫面 · 插入金融卡並輸入密碼 · 交易完成，匯款成功 · 完成後帳戶個人首頁.

#68. 2022/12/19 「會員升級之身分驗證(晶片金融卡

維護期間，國泰世華銀行之客戶將無法使用會員專區及新光人壽APP之「會員升級之身分驗證(晶片金融卡、網銀驗證、立碼驗)」及「電子化轉帳交易」 ...

#69. 目

負責衍生性金融商品及結構型商品的研發、發行及風險管理 ... 融商品避險交易管理規則」，並更名為「日盛證券股份有限公司自行買賣外. 國有價證券及 ...

#70. 凱基證券股份有限公司一 二年度年報

綜理指撥營運資金依國內、外期貨交易所之規則或實務，從事衍生性 ... 項交易風險之建置與控管、定期檢視風險管理機制、流程及風險對策之適當性、.

#71. 目錄

（3） 外匯系統科：掌理外匯存款、放款、匯兌、進口、出口及財務資金交易等外匯 ... （1） 風險管理科：掌理全行信用/市場風險及其他風險之監控相關事務；各項投資商品 ...

#72. 致股東報告書

顧風險並深化當地市場業務之挑戰，以及中國大陸銀行業者挾帶龐大資金規模來臺布局之 ... 掌理本公司資金調度管理、有價證券投資；資本市場有價證陸券之承銷、交易及 ...

#73. 一百一十年度年報

在交易業務方面，受惠於全球景氣復甦帶動台股走揚，股票自營交易團隊掌握股市脈動， ... 國泰人壽保險股份有限公司 ... 規則及誠信經營守則，鼓勵舉報任何非法與違反道.

#74. 台中商業銀行股份有限公司

前進的動力與初衷，以「金融治理、公平待客、風險管理、營運績效、金融創新. 及人才培育」六大構 ... 員工，制定人事管理規則及工作規則，確保所有員工之勞動權益。

#75. 與「國營-臺銀人壽專屬代理人_軍友保險代理人股份有限公司 ...

(註: 依本行人事管理規則規定，本行員工、董事之配偶及二等親以內之親屬，請勿報名 ... 執行ABCDE策略，在強健的財務清償能力、嚴謹的公司治理及風險管理機制之下，與 ...

#76. 第7 屆金融人員基礎學科測驗(FIT) 應試說明手冊(簡章)

2.採ATM 或Web ATM 轉帳者，轉帳後請立即確認交易明細表及帳戶內是否已扣. 款完成，並可在完成繳費30 分鐘後於網頁上確認訂單狀態。 3.採臨櫃匯款者，請於匯款當日18:00 後 ...

#77. 111 年第2 次證券商高級業務員資格測驗試題 - chin0772的部落格

(C)對同一種風險性證券，小花所能容忍的風險程度較高 ... 小何以信用交易方式買賣股票，他於 10 月 1 日融資買進一張國泰金控股票，每股 55 元，融券 ...

#78. 201910_2882_B04_20191126_...

國泰 人壽保險股份有限公司成為本公司持股100%之子公司，原於台灣證券交易所 ... 部檢舉制度；符合特定條件者應設置專責資訊安全單位；建立法令遵循風險.

#79. 壽險考試前必看！壽險證照好考嗎？人身保險考試通關懶人包

通過測驗並登錄於產險公司後，就能販售財產保險。財產保險主要標的是「財物」和「責任」，大致可分為火災保險、海上保險、陸空保險及責任保險等。PS：報考產險業務員 ...

#80. 花旗(台灣)銀行2019年報

權管理作業；金融交易事業群之對手風險及市場風險之管理及年度國家風險計劃提案與國家 ... 另本公司「董事會議事規則」亦明定董事或其代表法人對會議.

#81. 請益風險預告書有建議簽署哪幾個嗎? - 股票

想問一下各位風險預告書有建議簽署哪幾個嗎？我證券戶是開國泰，e櫃台那邊有線上簽署可以直接簽，目前已經有簽好當沖的風險預告書了，當初簽署還蠻快 ...

#82. 投信投顧是什麼

... 何證券暨期貨法令判解查詢系統投信投顧財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心. ... 投信投顧相關法規影本金融常識與道德影本寄去公會換到投信投顧國泰投顧自2005 ...

#83. 常見問題

... 機制隨各市場交易規則不同，投資人之委託仍可能發生穿價未成交，或所買賣之商品有市場流動性不足或報價不透明之現象，提醒投資人注意投資海外市場可能面臨之風險。

#84. 00631L是什麼？0050正二長期投資？完整大揭密

填寫風險預告書; 交易測驗通過. 這些都完成後才可以購買、投資0050 正二哦。 有些讀者或許會好奇股票、ETF 怎麼 ...

#85. 客戶權益專區

國泰 投顧111年度防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 ... 投資人應注意債券型基金投資之風險包括利率風險、債券交易市場流動性不足之風險及投資無擔保公司債之風險； ...

#86. 法規名稱： 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法

金融控股公司及銀行業應建立自行查核制度、法令遵循制度與風險管理機制及內部稽核 ... 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之金融控股公司及銀行業，應將 ...

#87. 2023群益新力軍Top Trader－大專院校學生交易競賽

參賽需符合在學學生或曾經參加新力軍活動的學生，領獎時須檢核相關證明及完成開設槓桿保證金帳戶(新開戶時約定銀行帳戶綁定國泰世華外幣帳戶)。 報名完成後是否可以提前 ...