Search
Search
#1. 47.有關銀行辦理客戶審查作業之敘述下列何者錯誤？ (A)執行 ...
46. 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行對於客戶帳戶及交易之持續監控，下列敘述何者錯誤？ (A)應逐步以資訊系統整合全公司客戶之基本資料及 ...
#2. 110年2次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(上午)
17.依「金融機構防制洗錢辦法」規定，有關客戶審查事項，下列敘述何者錯誤？ (1)不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係.
#3. 並留存其確認客戶身分程序所得資料。下列敘述何者錯誤？
金融機構應進行確認客戶身分程序，並留存其確認客戶身分程序所得資料。下列敘述何者錯誤？ (A)確認客戶身分程序應以風險為基礎 (B)應包括實質受益人之審查 (C)確認客戶 ...
#4. 111 年12 月4 日防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題
有關風險基礎方法的限制，下列敘述何者錯誤？ (A)目標性金融制裁的凍結要求具有絕對性，不受風險基礎程序的影響. (B)為客戶審查目的而取得的紀錄與文件，依風險基礎 ...
#5. 金融機構防制洗錢辦法§6-全國法規資料庫 - 法務部
一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：. （一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
解題簡略說明:金融機構防制洗錢辦法第3 條。 58005【3】6.關於可疑交易之作法，下列何者正確？ 客戶審查未完成者，不必申報. 小額交易毋庸申報.
#7. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務
依「金融機構防制洗錢辦法」規定，下列何者不是銀行應辦理客戶審查之. 時機？(1)與客戶建立 ... 有關對於防制洗錢及打擊資恐之保密規定，下列何者錯誤？(1)疑似洗錢或.
#8. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務 - Tasker出任務
4.有關金融機構必須對「重要政治性職務人士」(PEPs)採取之加強審查措施，下列敘述何者錯誤？ (1)須採用風險管理機制來判定客戶或實質受益人是否為PEPs.
#9. 保險犯罪防制中心辦理108 年第6 次防制洗錢與打擊資恐專業 ...
出處:236. 答對率: 解題簡略說明:金融機構防制洗錢辦法第3 條。 58005【3】6.關於可疑交易之作法，下列何者正確？ 客戶審查未完成者，不必申報.
#10. 【信託實務】第41期信託業業務人員信託業務專業測驗試題@紙 ...
5. 銀行辦理特定金錢信託投資國外基金業務，下列敘述何者錯誤？(1)得向客戶保證獲利(2)得 ...
#11. 國際防制洗錢及打擊資恐概述
有關「防制洗錢」與「打擊資恐」的關聯性，下列敘述何者錯誤？ (A) ... 建議10 規定，金融機構應執行客戶審查的時機，包括：. 1. 建立業務關係時；.
#12. 第一銀行107 年新進行員甄選試題
④建立業務關係時，有其他異常情形，客戶無法提出合理說明者. 【4】3.洗錢防制法所稱洗錢行為。下列敘述何者錯誤？ ①意圖掩飾或隱匿特定犯罪所得來源.
#13. 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 - 植根法律網
本指引所舉例之各項說明並非強制性規範，銀行之風險評估機制應與其業務性質及規模 ... 一般風險」兩種風險等級，作為加強客戶審查措施及持續監控機制執行強度之依據。
#14. 44.有關金融機構防制洗錢辦法之實質受益人 - 題庫堂
44.有關金融機構防制洗錢辦法之實質受益人，下列敘述何者錯誤？(A)審查實質受益人實務上以辨識與驗證二大基礎作為(B)金融機構可向地政機關查詢國民身分證資料之真偽(C) ...
#15. 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關規定問答 ...
(2)就法人客戶之股東亦為法人(下稱法人股東)時，得參考下列方式. 或採其他合理措施進行辨識： ... 開立帳戶時，原則僅須由受理開戶之金融機構執行客戶審查及.
#16. 資訊專業人員鑑定- 財團法人中華民國電腦技能基金會主辦
對物件導向的基本概念說明,下列敘述何者錯誤? ... 下列何者不屬於專案審查方法? 同儕審查( ... 開放的客戶資料處理相關的資訊系統在分析設計階段、測試階段、營運階段.
#17. 公民銀行招考(一般金融組)|歷屆題庫|111年|洗錢防制法及相關 ...
對銀行辨識為洗錢及資恐高風險之個人客戶，下列何者並非於建立業務關係時應至少取得之資訊？ ... (C)向客戶說明銀行對交易審查甚嚴，耗時甚久，建議至其他銀行交易.
#18. 綜合法學測驗題庫彙編03(111-New年)(解答顯示檔)
關於人民聲請法規範憲法審查案件，下列何者為憲法訴訟法制定前，舊制法有明文規定之事項？答案顯示:【C】 ... 有關刑法第169條誣告罪之說明，下列何者錯誤？
#19. 台灣金融研訓院第6 屆金融數位力知識檢定測驗試題科目
行銷策略B.數位能力是金融業的核心競爭能力C.分行將更為普及D.線上與客戶即時互動E.電子商務 ... 有關台灣行動支付公司與台灣Pay 的敘述，下列何者錯誤？
#20. 111 年司法特考三等司法官第一試考題- 綜合法學（一）（刑法 ...
16 有關緩刑之說明，下列何者錯誤？ （A）被告曾於2 年前因犯過失傷害罪，經判處有期徒刑3 月確定（無其他前科），並於該年執行完畢。則其現在另因犯故意傷害罪經判處 ...
#21. 保險業金融友善服務準則-所有條文 - 保險相關法規查詢系統
服務為能有效對客戶傳達銷售之保險商品與服務，保險業應辦理下列事項： 一、就身心障礙及六十五歲以上之客戶之銷售流程訂定標準化作業程序。 二、提供符合客戶之需求多樣性 ...
#22. 洗錢防制法適用之金融機構下列何者為非
洗錢防制法適用之金融機構下列何者為非2023-在Facebook/IG/Youtube上的焦點新聞和熱門話題資訊，找洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易應確認客戶身分 ...
#23. 111年第一銀行新進行員甄試試題及解答 專業科目
A公司設置定額零用金$10,000，本月底零用金保管員提出下列單據請求撥補： ... 依金融機構防制洗錢辦法規定，有關確認客戶身分應採取之方式，下列敘述何者錯誤？
#24. 職場倫理基本知識檢定
在本校教學大樓外牆掛有C=(K+S)A 的標示，請問下列何者敘述是錯誤的: ... 於特定對象，如業主、審查者、客戶、長官、同儕及承包商等。對於上述情事，.
#25. 中華郵政股份有限公司110 年職階人員甄試試題
在企業組織內，許多的決策是由集體所決定的，有關群體決策，下列敘述何者錯誤？ ... 金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行 ...
#26. 106-3 學科試題
( 1 ) 依職業安全衛生設施規則規定，下列何者為爆炸性物質？ ... ( 2 ) 當機械發生異常或操作錯誤，也不致造成危害，則該機械其有下列何種設計？
#27. 銀行受理客戶以網路方式開立數位存款帳戶作業範本
一、 數位存款帳戶：指銀行以網路方式受理客戶申請所開立新臺幣及 ... 五、 銀行內部應對下列異常申請開戶情形，建立系統檢核或人工審查 ... 融支付工具說明如下：.
#28. 110年高考會計考試- 審計學 - 志聖文教
產業或整體景氣衰退，導致客戶需求大幅縮減或廠商倒閉者增加。 ... 請列舉三項說明之。(10分) ... 當查核人員察覺舞弊的存在時，下列敘述何者錯誤？
#29. 學術倫理解答，臺灣學術倫理教育資源中心台灣 ... - gists · GitHub
對大眾說明研究的價值與重要性. 2, 下列敘述何者是「開放式同儕審查」（open peer review OPR）的最大特色？ 4, 下列關於「研究倫理」的敘述，何者錯誤？
#30. 101 年第1 次投信投顧業務員資格測驗試題
(A)客戶利益優先. (B)禁止短線交易. (C)公平處理. (D)選項(A)、(B)、(C)皆是. 7. 下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件？ (A)營業滿三年.
#31. ERP自製題庫(期中考範圍) - BeClass線上報名系統
銷售收款循環的相關程序，哪一個不包含在內(A)客戶資格審查(B)程序管制(C)訂單處理(D)差. 異分析. (A)51.workflow模組敘述，以下何者錯誤? (A)物料需求系統屬於第三 ...
#32. 國貿丙級學科易犯錯題庫Flashcards - Quizlet
有關貿易便捷化之說明，下列何者錯誤？ A可簡化及調和國際貿易程序，利用電子方式達到無紙化貿易，大幅縮短貿易流程. B可掌握國際 ...
#33. 疫情後數位金融服務與商品創新《解答》 - 永無止盡的學習路
Q, r, 依據洗錢防制法，從銀行存提款或換鈔超過台幣30萬要審查及申報. o, ○. v, d, ╳. d, r.o.d.d.a.y.e.y.e.. Q, a, 下列何者不是數位金融提升之 ...
#34. 下列何者非屬專業銀行- 最新法令函釋發布「信託業辦理特定 ...
1. 下列敘述何者錯誤？ 1 信託投資公司不屬銀行法規範的銀行； 2 依銀行; 本辦法所稱專業客戶，係指法人與自然人符合下列條件之者： 、專業機構投資人：係指銀行、保險 ...
#35. 連江縣自來水廠106年甄選業務士相關試題題庫及答案
下列何者不是企業建立顧客忠誠度的方法之一？ ... 關於外包(outsourcing)的說明，下列何者錯誤？ ... 直接聯繫客戶，線上售後服務 資訊透明，交易安全大幅提升.
#36. 下列何者非屬專業銀行
非國營企業及非公開發行之本國公司銀行得依本參考做法第三點第三款說明辨識此類客戶之實質受益人。 30.下列何者非屬專業銀30 1 工業信用銀行298.依中央銀行規定，下列 ...
#37. 申請創新板上市常見問題與說明 - twse.com
1.本文件(申請創新板上市常見問題與說明)內容可於. 「 臺灣證券交易所首頁. (https://www.twse.com.tw/zh/)」依下列路徑查詢下. 載：首頁> 上市公司> 臺灣創新板(TIB)上市> ...
#38. 111年洗錢防制法大意考點破解+題庫[郵政招考]
( )34 為預防犯罪集團可能使用偽、變造身分證件開立存款帳戶,下列何者非金融機構正確的處理方式? (A)應確認、辨認並驗證客戶身分(B)建立業務關係後,持續審查並更新客戶 ...
#39. 中華郵政股份有限公司111 年職階人員甄試試題 - 公職王
【3】 有關企業的財務會計相關敘述，下列何者正確？ 資產＝負債－業主權益 ... 【4】 依金融機構防制洗錢辦法規定，對客戶身分持續審查之適當時機，不包括下列何者？
#40. 112年防制洗錢與打擊資恐(重點整理+試題演練)[金融證照]
( )51 洗錢者常用電匯移轉資金,關於電匯的說明,下列敘述何者錯誤? ... ( )56 銀行對較高風險的國內重要政治性職務人士,應執行之強化客戶審查措施,不包括下列何者?
#41. 111年洗錢防制法大意一次過關 [郵政招考] - 第 490 頁 - Google 圖書結果
( )51 洗錢者常用電匯移轉資金,關於電匯的說明,下列敘述何者錯誤? ... ( )56 銀行對較高風險的國內重要政治性職務人士,應執行之強化客戶審查措施,不包括下列何者?
#42. 110年防制洗錢與打擊資恐百分百攻略 - 第 388 頁 - Google 圖書結果
有關銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引,下列敘述何者錯誤? (A)本指引依「銀行業及電子支付機構 ... 確認客戶身分之簡化客戶審查之規定,下列敘述何者錯誤?
#43. 洗錢防制100分 - 行政院主計總處
以公正地審查彼此防制洗錢及打擊資恐措施對於FATF. 標準的遵循程度。 ... 應確認下列事項,並請客戶提供相關文件:客戶本人 ... 戶說明資金來源及財富來源。
#44. 公平交易委員會對於金融業之規範說明
銀行業者（含農、漁會信用部及全國農業金庫）為提供客戶便利性所進行之跨行交易。 (三). 證券業者為辦理有價證券發行所採取之共同承銷。 (四). 保險 ...
#45. 有關投資型保險商品敘述何者錯誤 - assises-cncc-2022.fr
保險人銷售投資型保險商品時，應充分揭露相關資訊；於訂約時，應以重要事項告知書向要保人說明下列事項，並經其簽章： 一款繳交本商品之保險費。
#46. 有關洗錢行為之敘述何者錯誤 - La SurpreNantes Epicerie
三、收受、持有或使用他人之特定犯罪所得。 第條本法所稱特定犯罪，指下列各款之罪： 一、最輕本刑為六月以上有期徒刑以上之 ...
#47. 「專案助理PMA」模擬測驗(3) 學號 - 中州科技大學
範疇說明 d.品質標準. (D)9.下列何者不屬於專案的特性 a.資源的有限性 b.任務的特殊性 ... 為檢定和更正執行上的錯誤的〝檢核點〞、〝審查點〞、或〝測試點〞以.
#48. 彰化銀行107 年度新進人員甄試試題
票據法對於匯票、本票及支票均有付款提示期間之規定，請問下列敘述何者錯誤？ ... 銀行對於客戶之資訊應負保密義務，惟為兼顧公益，依銀行法規定，對同一客戶逾期債權 ...
客戶審查之說明下列何者錯誤 在 學術倫理解答，臺灣學術倫理教育資源中心台灣 ... - gists · GitHub 的推薦與評價
對大眾說明研究的價值與重要性. 2, 下列敘述何者是「開放式同儕審查」（open peer review OPR）的最大特色？ 4, 下列關於「研究倫理」的敘述，何者錯誤？ ... <看更多>