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#月旦民商法雜誌第72期 📌從廣明案看美國反托拉斯法私人訴訟之爭點與因應策略／顏雅倫（成功大學法律系副教授）
　　
前言：
依據廣明光電股份有限公司於美國之反托拉斯民事訴訟Hewlett-Packard Co. v. Quanta Storage Inc.一案之判決，廣明應賠償HP共計美金438,650,000元，此一甚至超過廣明公司總資產的鉅額損害賠償，在我國迅速引發熱議。雖然廣明在上訴法院判決出爐後十數天，已迅速與HP達成和解，但這樁舉國關注的案件對我國企業帶來的啟示與教訓，仍值深究。
　
有鑑於此，顏雅倫教授在本文進一步分析廣明案一審陪審團指示與裁決、一審修正判決與上訴法院判決，以我國企業在美國最常涉及的價格操縱損害賠償案件為例，觀察美國反托拉斯私人執行的特殊性，並於綜合分析後指陳我國企業面臨美國反托拉斯私人執行時應注意事項。
　
✏關鍵詞：價格操縱、卡特爾、反托拉斯私人執行、廣明、間接購買人、反托拉斯法域外適用
　
✏摘要：
本文擬以廣明光電股份有限公司於美國之反托拉斯民事訴訟Hewlett-Packard Co. v. Quanta Storage Inc.一案出發，觀察美國反托拉斯私人執行（private enforcement）的特殊性，包括美國反托拉斯法被告連帶損害賠償責任、被告間無求償權，以及三倍損害賠償整體作用對訴訟風險及和解與否暨時間的影響與特殊性。本文並以廣明案為基礎，進一步剖析臺灣企業在美國最常涉及的國際卡特爾（特別是價格操縱）行為如引發相關反托拉斯私人執行訴訟時，應特別注意之核心議題，包括在美國卡特爾案件中反托拉斯公執行與私執行間之互動關係、美國聯邦反托拉斯法之間接購買人原則與部分州法允許間接購買人請求損害之衝擊與影響，以及臺灣零組件製造商就其所生產之零組件為跨國卡特爾（特別是價格操縱）行為且相關零組件組成之終端產品銷售至美國時，是否有美國反托拉斯法之適用等。
　　
✏試讀
🟧廣明案發展概述
　
依據廣明案上訴法院判決與廣明案一審修正判決起始對本案發展之簡述，廣明係電腦光碟機(optical disk drives)製造商，其從2003年至2009年間，參與其他光碟機製造商之操縱價格共謀。而HP與其子公司於該段期間自廣明與其他參與此卡特爾之成員處購買光碟機並將該等光碟機整合入HP品牌的電腦中。而此一價格操縱共謀經包括美國在內之反托拉斯主管機關調查後，HP於2013年10月24日於美國德州南區地方法院對廣明、廣明美國子公司（Quanta Storage America Inc.，下稱「廣明美國」）與其他光碟機供應商起訴請求損害賠償。該訴訟因屬光碟機產品反托拉斯多州訴訟(Optical Disk Drive Products Antitrust Multidistrict Litigation)之一部分而被移轉至美國加州北區地方法院。而除廣明以外的光碟機供應商最後均和解，美國加州北區地方法院遂將HP對廣明之訴訟移轉回美國德州南區地方法院。2019年10月，歷經6天的陪審團審判，期間陪審團聽取了HP的損害賠償專家即經濟學家Dr. Debra Aron證言，Dr. Aron證稱依據其損害賠償計算模型，HP就光碟機被超額取價共計176,300,000元。而陪審團無異議裁決廣明參與光碟機卡特爾，且該價格操縱行為造成HP為光碟機多支付了176,000,000元。而美國德州南區地方法院於三倍損害賠償額再扣除HP與其他光碟機供應商和解之金額後，為准許HP之損害賠償請求共計438,650,000元的最終判決。
廣明於廣明一審修正判決出爐時，第一時間以公開聲明表示，廣明過去7年面對包含HP在內的7件美國聯邦民事訴訟案件，多以具象徵意義之金額和解，並曾在加州聯邦地方法院針對「間接購買者集體訴訟」原告取得勝訴。惟因廣明僅是索尼（新力）及飛利浦公司的代工廠，由其直接銷售與HP全球各地之分公司，並未直接與HP有任何交易，廣明亦無能力操縱價格。且美國司法部(U.S. Department of Justice, DOJ)及我國公平交易委員會均在事實上認定廣明與廣明美國並未違法而無任何處分行為。鑑於HP要求之和解金額高於向其他原告要求金額之數十倍，廣明亦依據2014年Motorola Mobility LLC v. AUOptronics Corp.乙案（以下稱「Motorola Mobility案」）中美國聯邦第七巡迴上訴法院之見解，主張廣明並無直接銷售與HP之交易行為，美國法院對於廣明之製造與銷售行為欠缺管轄權。廣明並表示此案縱使經美國第五巡迴上訴法院二審審理後仍判決廣明敗訴，仍有上訴至美國最高法院的可能性。且縱令此案經美國司法程序確認，HP仍需親自至我國法院執行，我國法院仍可依民事訴訟法第402條規定，以美國法院無管轄權或美國法院判決內容或訴訟程序違背我國公共秩序、善良風俗等為由不承認該美國判決。故廣明仍將透過美國與我國司法程序捍衛其自身與股東權益。
廣明就廣明一審修正判決之損害賠償金額提出上訴，但並未就其責任認定為上訴。原亦為廣明案一審修正判決之敗訴被告廣明美國，則並未提出上訴。而如前述，廣明案上訴法院判決於2020年6月初駁回廣明對廣明案一審修正判決之上訴，但部分廢棄美國德州南區地方法院之執行命令。廣明於2020年6月7日就此發布重大訊息，廣明重申依Motorola Mobility案理由，依據美國外國貿易反托拉斯改進法(Foreign Trade Antitrust Improvement Act, FTAIA)，「由HP美國境外子公司採購，於美國境外組裝，再由HP美國公司購買售給美國消費者之光碟機」並不適用美國反托拉斯國內法，但美國第五巡迴上訴法院僅以證據法之理由判定HP專家證人之證詞可信度足令陪審團作出判決，而認為毋庸就本案是否適用Motorola Mobility LLC v. AU Optronics Corp案提出解釋。廣明不認同美國第五巡迴上訴法之判決理由，以及該判決與其他巡迴上訴法院見解差異造成美國法令遵循之無所適從，故將向美國第五巡迴上訴法院提交「複審請願書」(Petition for Rehearing)與「聯席更審」(Rehearing En Banc)，亦會針對上訴本案之美國最高法院之程序與委任律師進行討論。（本文未完…）
　
🗒全文請見：從廣明案看美國反托拉斯法私人訴訟之爭點與因應策略／顏雅倫（成功大學法律系副教授），月旦民商法雜誌第72期
　
📕本期目錄：http://www.angle.com.tw/magazine/m_single.asp?BKID=2797
　
　
　
　
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「勞退基金弊案，勞金局、金管會、法務部該做的功課」
　
日前勞退基金的代操弊案，引起全民的憤怒，除了徹查相關交易有無涉及不法，勞金局、金管會、法務部仍然有許多功課要做，來保障勞工的退休金，免於金融禿鷹的啃食。
　
*積極追償及時保全，莫讓全體勞工買單
　
最近十年內，勞動基金發生四起弊案。除本次以外，其他三次共造成逾40億元的損失。
　
其中，僅安泰投信全額賠償1億7,362萬餘元。日盛、寶來的民事訴訟，今年5月15日被台北地院以非背信罪被害人（僅認定投信公司之員工對公司背信）、未證明損害以及因果關係等為由，判決駁回原告勞動基金運用局之訴（上訴中）。
　
勞動基金運用局應積極追償、及時保全，以免求償無門，讓全體勞工買單基金損失。
　
另外，我要提醒金管會和證券投資人及期貨交易人保護中心，本案恐已違反證券交易法第155條第1項第3款（意圖影響證券之價格與他人為相對交易之行為）及第4款（意圖影響價格高買低賣而有影響市場價格或市場秩序之虞之行為）。投保中心更應評估，是否要代表受害投資人進行團體訴訟，替投資人討回公道。
　　
*積極評估與復華投信的委託契約
　
這次涉案的復華投信，在109年度的兩次委託經營案，一共取得了130億的代操額度，新制勞退110億、舊制勞退10億、勞保及國保基金各5億，委託期間皆是5年。
　
復華投信出了這麼大的事情，拿勞工的退休金去承接寶佳倒出來的股票，難道勞金局不能夠跟復華投信解除或終止契約嗎？
　
其實，依據委託投資契約第23條約定，除了在簽約後一定期間內勞金局有任意解約權，而且只要乙方有諸如違反相關法令遭主管機關警告或處罰等等情事，身為甲方的勞金局，也可以跟復華終止契約。
　
請勞金局拿出具體做法，該解除就解除，該終止就終止，不該放任違法業者，繼續代操勞工的血汗錢。
　
*檢討修正國內投資委託投資契約
　
在日盛、寶來案中，法院以未證明損害以及因果關係為由，判決駁回原告勞動基金運用局之訴。勞金局要記取教訓，檢討修正國內投資委託投資契約，或確認有無另行立法的必要。

例如，對於關係人交易所獲之利益約定或訂定「歸入權」 、約定損害賠償推定計算之方式或懲罰性違約金，甚至要求受託人和其受僱人、經理人等締結第三人利益契約等方式，進行妥善的契約規劃，降低求償風險。
　
*強化勞金局稽核控制，相關人員納入洗錢防制機制
　
這次涉案的游迺文組長，2015年就被政風列為高風險名單，並屢經檢舉，但均查無不法，甚至還有調職公文被撤回的怪事。
　
再者，勞金局主要的兩個內控機制，一是公務員財產申報中抽籤查核（中籤率5%），另一是從簽署自律公約者抽籤查核。游組長從未抽中財產申報抽籤查核大樂透，而簽署自律公約的查核，今年也是第一次中籤，才發現他在上班時間購買興櫃股票。勞金局的內部稽核控制，顯然嚴重不足。
　
另外，依照洗錢防制法第7條第3項規定：「金融機構及指定之非金融事業或人員對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成員及有密切關係之人，應以風險為基礎，執行加強客戶審查程序。」
　
主責洗錢防制的法務部，應對勞金局涉及鉅額財產及相關業務者，報請行政院核定為「國內重要政治性職務之人」，執行加強客戶審查程序。
　
請勞金局、金管會、法務部動起來，該求償的去求償，該提告的去提告，強化相關機制，別再讓勞工的退休金血本無歸了。

1023華爾街日報

*【最終辯論標誌著美國大選開始衝刺】
川普和拜登第二次也是最後一次的辯論中，對政府應對冠狀病毒大流行的態度提出了截然不同的看法，他們積極爭取目前還猶豫不決的選民。
https://www.wsj.com/?mod=nav_top_section

*【美國參議院司法委員會向Facebook和Twitter首席執行官發出傳票】
美國參議院司法委員會授權其主席向Facebook Inc.和Twitter Inc.的首席執行官發出傳票，此前這兩家公司限制用戶分享《紐約郵報》關於民主黨總統候選人拜登之子的文章。
https://cn.wsj.com/articles/%E7%BE%8E%E5%9C%8B%E5%8F%83%E8%AD%B0%E9%99%A2%E5%8F%B8%E6%B3%95%E5%A7%94%E5%93%A1%E6%9C%83%E5%90%91facebook%E5%92%8Ctwitter%E9%A6%96%E5%B8%AD%E5%9F%B7%E8%A1%8C%E5%AE%98%E7%99%BC%E5%87%BA%E5%82%B3%E7%A5%A8-11603410009

*【美國聯邦機構：俄羅斯駭客最新攻擊行動預示著可能干預美大選】
美國兩家聯邦機構稱，俄羅斯政府駭客上個月以來已經攻擊了美國數十個州、地方政府和航空部門的計算機網絡，並從至少兩個服務器上竊取了數據。這一行動可能預示著俄羅斯將破壞美國大選。
https://cn.wsj.com/articles/%E7%BE%8E%E5%9C%8B%E8%81%AF%E9%82%A6%E6%A9%9F%E6%A7%8B%EF%BC%9A%E4%BF%84%E7%BE%85%E6%96%AF%E9%A7%AD%E5%AE%A2%E6%9C%80%E6%96%B0%E6%94%BB%E6%93%8A%E8%A1%8C%E5%8B%95%E9%A0%90%E7%A4%BA%E8%91%97%E5%8F%AF%E8%83%BD%E5%B9%B2%E9%A0%90%E7%BE%8E%E5%A4%A7%E9%81%B8-11603411209

*【談判代表稱美國新冠救助計劃投票或在大選日過後進行】
美國白宮官員和眾議院議長裴洛西為在大選後，通過新冠救助計劃打開了大門，意味著在大選前通過這項法案的時間和政治意願可能已耗盡。
https://cn.wsj.com/articles/%E8%AB%87%E5%88%A4%E4%BB%A3%E8%A1%A8%E7%A8%B1%E7%BE%8E%E5%9C%8B%E6%96%B0%E5%86%A0%E6%95%91%E5%8A%A9%E8%A8%88%E5%8A%83%E6%8A%95%E7%A5%A8%E6%88%96%E5%9C%A8%E5%A4%A7%E9%81%B8%E6%97%A5%E9%81%8E%E5%BE%8C%E9%80%B2%E8%A1%8C-11603330809

*【中國擊退新冠疫情的同時也付出代價——貧富差距加劇】
新冠疫情的影響正在拉大中國的貧富差距，這一趨勢可能引發社會緊張局勢並破壞中國強於預期的經濟復甦。
https://cn.wsj.com/articles/%E4%B8%AD%E5%9C%8B%E6%93%8A%E9%80%80%E6%96%B0%E5%86%A0%E7%96%AB%E6%83%85%E7%9A%84%E5%90%8C%E6%99%82%E4%B9%9F%E4%BB%98%E5%87%BA%E4%BB%A3%E5%83%B9%E2%80%94%E2%80%94%E8%B2%A7%E5%AF%8C%E5%B7%AE%E8%B7%9D%E5%8A%A0%E5%8A%87-11603348216

*【碳排放承諾帶動中國風能和太陽能類股大漲】
中國可再生能源類股最近大幅上漲，因投資者認為中國實現碳中性的努力將推動對風力發電場和太陽能發電場的大量投資。
https://cn.wsj.com/articles/%E7%A2%B3%E6%8E%92%E6%94%BE%E6%89%BF%E8%AB%BE%E5%B8%B6%E5%8B%95%E4%B8%AD%E5%9C%8B%E9%A2%A8%E8%83%BD%E5%92%8C%E5%A4%AA%E9%99%BD%E8%83%BD%E9%A1%9E%E8%82%A1%E5%A4%A7%E6%BC%B2-11603414811

*【WTO無法改變中國，美國貿易代表因此另闢蹊徑】
川普政府最高貿易官員、長期對WTO和中國持批評意見的萊特海澤一直忙於實施一套策略。
https://cn.wsj.com/articles/wto%E7%84%A1%E6%B3%95%E6%94%B9%E8%AE%8A%E4%B8%AD%E5%9C%8B%EF%BC%8C%E7%BE%8E%E5%9C%8B%E8%B2%BF%E6%98%93%E4%BB%A3%E8%A1%A8%E5%9B%A0%E6%AD%A4%E5%8F%A6%E9%97%A2%E8%B9%8A%E5%BE%91-11603337711

*【新冠疫情無阻中國公司債AAA評級上升】
中國的信用評級公司正給出更多AAA債券評級，這種勢頭今年以來仍在繼續，未因新冠疫情以及國內企業舉債規模的增大而受太大影響。
https://cn.wsj.com/articles/%E6%96%B0%E5%86%A0%E7%96%AB%E6%83%85%E7%84%A1%E9%98%BB%E4%B8%AD%E5%9C%8B%E5%85%AC%E5%8F%B8%E5%82%B5aaa%E8%A9%95%E7%B4%9A%E4%B8%8A%E5%8D%87-11603335912

*【沃爾瑪控告美國聯邦政府，在鴉片類藥物案中先發制人】
沃爾瑪控告美國聯邦政府，試圖先發制人，以應對司法部即將提起的與鴉片類藥物相關的民事訴訟。
https://cn.wsj.com/articles/%E6%B2%83%E7%88%BE%E7%91%AA%E8%B5%B7%E8%A8%B4%E7%BE%8E%E5%9C%8B%E8%81%AF%E9%82%A6%E6%94%BF%E5%BA%9C%EF%BC%8C%E5%9C%A8%E9%98%BF%E7%89%87%E9%A1%9E%E8%97%A5%E7%89%A9%E6%A1%88%E4%B8%AD%E5%85%88%E7%99%BC%E5%88%B6%E4%BA%BA-11603410907

*【TikTok交易暫成懸案，等待美國法官的裁決】
據知情人士透露，一名美國聯邦法官正考慮阻止川普政府把影片分享應用TikTok強制出售給美國投資者的行動，意味著將TikTok變成一家美國公司的計劃正處在懸而未決的狀態。
https://cn.wsj.com/articles/tiktok%E4%BA%A4%E6%98%93%E7%9A%84%E5%8F%83%E8%88%87%E8%80%85%E7%AD%89%E5%BE%85%E6%B3%95%E9%99%A2%E5%B0%B1%E7%BE%8E%E5%9C%8B%E7%A6%81%E4%BB%A4%E5%81%9A%E5%87%BA%E8%A3%81%E6%B1%BA-11603411809

*【英特爾收入下滑，居家辦公帶來的提振可能退去】
晶片巨頭英特爾公司上調了全年業績展望，但消費者青睞廉價的筆記本電腦以及對數據中心的需求走軟令其最近一個財季利潤受到影響。
https://cn.wsj.com/articles/%E8%8B%B1%E7%89%B9%E7%88%BE%E6%94%B6%E5%85%A5%E4%B8%8B%E6%BB%91%EF%BC%8C%E5%B1%85%E5%AE%B6%E8%BE%A6%E5%85%AC%E5%B8%B6%E4%BE%86%E7%9A%84%E6%8F%90%E6%8C%AF%E5%8F%AF%E8%83%BD%E9%80%80%E5%8E%BB-11603410610

*【芭比娃娃在疫情期間銷售額猛增】
美泰公司的旗艦玩具芭比娃娃第三財季銷售額增長29%，帶動該公司同期收入增長10%。
https://cn.wsj.com/articles/%E8%8A%AD%E6%AF%94%E5%A8%83%E5%A8%83%E5%9C%A8%E7%96%AB%E6%83%85%E6%9C%9F%E9%96%93%E9%8A%B7%E5%94%AE%E9%A1%8D%E7%8C%9B%E5%A2%9E-11603410012

*【加州法院拒絕受理拜耳除草劑訴訟的上訴】
加州最高法院拒絕聽取拜耳公司的上訴，該公司試圖推翻陪審團的裁決，即該公司的Roundup除草劑導致一名園藝員工患上了癌症，這使得該公司幾乎沒有其他選擇來避免支付2,040萬美元的判決。
https://cn.wsj.com/articles/%E5%8A%A0%E5%B7%9E%E6%B3%95%E9%99%A2%E6%8B%92%E7%B5%95%E5%8F%97%E7%90%86%E6%8B%9C%E8%80%B3%E9%99%A4%E8%8D%89%E5%8A%91%E8%A8%B4%E8%A8%9F%E7%9A%84%E4%B8%8A%E8%A8%B4-11603409412

*【美國上周首申失業救濟金人數減少5.5萬至78.7萬】
美國10月17日當周首次申領失業救濟金的人數下降，這是美國勞動力市場改善的跡象。
https://cn.wsj.com/articles/%E7%BE%8E%E5%9C%8B%E4%B8%8A%E5%91%A8%E9%A6%96%E7%94%B3%E5%A4%B1%E6%A5%AD%E6%95%91%E6%BF%9F%E9%87%91%E4%BA%BA%E6%95%B8%E6%B8%9B%E5%B0%915-5%E8%90%AC%E8%87%B378-7%E8%90%AC-11603409410