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【鬥陣來關心】政府基金-處分已不在原公司之業務員
作者:蘇姵蓁律師
證券投資信託事業業務人員有違反證券投資信託及顧問法、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則而從事交易等情事，縱其已卸任，該業務人員及其所屬證券投資信託事業仍可能受裁處。
近期實務案例如109年4月21日發布之金管證投罰字第1090361849號裁處書，事實概要為群益證券投資信託股份有限公司（下稱「群益投信」）之黃姓前基金經理人於任職期間內，於上班時間利用公司無線網路等方式，以友人帳戶為其本人及親友買入與所管理基金相通股份，並有先行買進或當日買進，再於基金買入當日或次日賣出進行當沖或隔日沖以賺取價差之情形，顯有利用職務上所獲知之資訊，從事有價證券買賣，以及買賣與所管理基金持有相同之有價證券且未向所屬公司申報等情事。此等交易數量龐大且未依規定申報，顯見群益投信未善盡督導之責，且未能有效管理網路使用安全而有違失。故群益投信受有警告及新臺幣120萬元罰鍰並命解除黃姓前基金經理人職務之裁處。
(本文之內容不代表本所之立場或法律意見)
8905 裕國
本公司於109年5月18日下午接獲財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃監字第10902007371號函所示，因有櫃買中心「證券商營業處所買賣有價證券業務規則（下稱業務規則）第12條之1及證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法第22條」規定之情事，#自109年5月20日起停止在證券商營業處所買賣，並自同日起暫停融資融券交易。
原來安侯建業已經出完財報在線等了，無法通過財報竟然是因為獨立董事拒絕出席，導致出席董事不足而未能通過議案，真是一個玉石俱盆的激烈手段呢!!!
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＃證券信用交易帳戶開立條件說明書
一、依據「證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法」第十條訂定。
二、委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約，除期滿辦理續約者外，應具備下列基本條件：
（一）須為年滿二十歲有行為能力之中華民國國民，或依中華民國法律組織登記之法人。
（二）開立受託買賣帳戶滿三個月。普通戶開立滿三個月才可開融資戶。
（三）最近一年內委託買賣成交十筆以上，累積成交金額達所申請融資額度之百分之五十，其開立受託
買賣帳戶未滿一年者亦同。
（四）最近一年之所得與各種財產合計達所申請融資額度之百分之三十。
委託人於契約存續期間或滿期辦理續約時，其條件應符合前項第四款之規定，並提供證明文件。
第一項第三款及第四款所訂之比率，證券商經評估，認為必要時，得提高之。
三、前條第一項第四款所定財產證明以委託人或其配偶、父母、成年子女之下列單據文件為限：
（一）不動產所有權狀影本或繳稅稅單。
（二）最近一個月之金融機構存款證明。
（三）持有三個月以上有價證券之證明。
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係指2021年06月18日以前未有換匯紀錄者，且本活動任務需使用永豐網路銀行、行動銀行或DAWHO APP承作涉及新臺幣之買賣外幣交易，不包含使用臺幣帳戶扣帳之預約外幣現鈔交易、匯出匯款交易、換匯轉定存、買賣匯交割及VISA直接通。
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ibrAin警語
1. 金管會僅核准永豐商業銀行提供外國有價證券顧問業務，並未准其得在國內從事外國有價證券募集、發行或買賣之業務。
2. 外國有價證券係依外國法令募集與發行，其公開說明書、財務報告及年報等相關事項，均係依該外國法令規定辦理，投資人應自行瞭解判斷。
3. 永豐商業銀行經金融監督管理委員會109年9月10日金管證投字第1090352215號函核准辦理兼營證券投資顧問業務
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有價證券買賣 在 [情報] 2486 一詮取得華星光股票- 看板Stock - 批踢踢實業坊 的推薦與評價
1. 標題：公告本公司取得有價證券
2. 來源：公開資訊觀測站
3. 網址：https://mops.twse.com.tw/mops/web/t05sr01_1
4. 內文：
1.證券名稱:
華星光通科技股份有限公司 (股票代號:4979) 普通股
2.交易日期:111/7/5~112/6/19
3.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易數量：6,481仟股
每單位價格：平均每股49.28元
交易總金額：319,351,779元
4.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）:
不適用
5.與交易標的公司之關係:
無
6.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
1.持有餘額:1,470 仟股、金額:119,694,974元
2.持股比例：1.11% 、權利受限情形：無
7.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投
資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例
暨最近期財務報表中營運資金數額:
占總資產比例:4.82%
占歸屬於母公司業主之權益比例:7.9%
營運資金數額: 1,621,493仟元
8.取得或處分之具體目的:
財務性投資
9.本次交易表示異議董事之意見:
無
10.本次交易為關係人交易:
否
11.交易相對人及其與公司之關係:
不適用
12.董事會通過日期:
不適用
13.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
14.其他敘明事項:
無
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補充
(1) 由於公告的交易時間很長，
所以不知道近期實際買進多少，
而從目前累積持有來看，
應該也已經賣出不少。
(2) 之前公告的立誠買進華星光的文章
(文章代碼 #1aZHbTB3 (Stock))
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