📚新書推薦📚 ▍法令遵循理論與實務 【作 者】詹德恩 博士
【本書簡介】
法令遵循已是全球金融業，乃至於所有企業的重要課題，本書為您解答：介紹法令遵循制度的起源到我國的發展，公司治理中董監及內部人持股申報、年報與內部控制聲明書、公司治理評鑑該如何操作？法令遵循與內部控制及稽核制度國內外的發展與法令依據；金融機構之洗錢防制及打擊資恐法遵重點；在金控法、銀行法、保險法等利害關係人交易準則規定；個人資料保護與金融控股公司跨業銷售案例研究；海外帳戶稅收遵從法案（FATCA）與共同申報準則（CRS）；法令遵循風險管理等等，結合案例與現況的分析。
本書提供金融從業人員瞭解法令遵循業務的內涵，可以做為參考工具書；當然，對將來有志從事法令遵循工作的學生，本書更是必讀著作。
聯合推薦
賴英照 司法院前院長
蔡清祥 法務部部長
吳當傑 台灣金融服務業聯合總會秘書長
陳彥希 全國律師聯合會理事長
📖本書完整介紹➔http://qr.angle.tw/lvp
《法令遵循講座》
講題：法令遵循理論與實務--金融弊案 v. 法令遵循
🗣主講人:詹德恩 博士
【講座介紹】
◾前言
◾金融弊案範圍與類型
◾法令遵循緣起與發展
◾內控三道防線
◾揭弊者保護
◾檢視法令遵循制度現況
◾建構理想的法令遵循制度
◾結論
報名網址:http://www.angle.com.tw/book.asp?BKID=12787
===========================
法令遵循是現代企業，尤其是金融相關事業的基本規範，其目的在確保企業經營者運用企業龐大資源追求營業利潤時，能在法律許可的框架範圍內活動，以保障股東、債權人及交易相對人的權益。預防金融舞弊的最佳方法莫過於金融業能落實法令遵循，實現公司治理。
法令遵循與倫理有關係嗎、我國從什麼時候開始有法令遵循、什麼內部是內部控制三道防線、洗錢防制與反資恐與法遵工作有關，以及金融業如何執行吹哨者保護法等，由元照出版公司出版的「法令遵循理論與實務」乙書將提供答案。
著者現為中華開發金控總機構法令遵循主管，也是中信金融管理學院財經法律學系副教授。實務上，曾經長時間服務於公部門，參與犯罪偵查工作；學術上，在大學任教多年，對金融犯罪問題及法令遵循制度尤有深入的研究，在國內外期刊曾發表相關論文，也有著作。「法令遵循理論與實務」乙書，從法令遵循理論源起出發，最後以我國法令遵循的現況與未來結束，目前我國金融業法令遵循工作內容皆有完整介紹。
本書獲得司法院賴英照前院長、法務部蔡清祥部長、台灣金融服務業聯合總會吳當傑秘書長，以及全國律師聯合會陳彥希理事長推薦。完整涵蓋法令遵循業務重要議題，就法遵制度的重要問題作深入的探討，兼具學術與實用價值。無論學生、金融業，或是法律人，對於想要瞭解法令遵循制度者，都是最佳指引。
《擷錄至經濟日報2021.3.22》全文：http://qr.angle.tw/y13
銀行內部控制與內部稽核推薦書 在 [心得] 3.5天0基礎銀行內控還願分享- 看板License 的推薦與評價
先非常感謝版上的文章幫助我良多，因為有許下考過就要來發文
來還願啦啦啦啦~~逐日的細節都有打刷個P幣ㄏㄏ
測驗名稱:銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
測驗成績:法規80 制度77.5
測驗時間:2/18晚上18:50~19:50， 20:00~21:30吧
背景:
小弟目前於廢廢科技公司賣肝,完全沒有背景,硬要說的話
小弟畢業於某文山淹水區經濟所，你可能會質疑我這樣哪有0基礎
BUT!!!!!!!!!!
小弟大學是念學店噁心數字系，能幸運跨考進來除了靠數學硬底子
也蹲了半年大X，感謝啟蒙老師高X。但我其實還是比較喜歡統計阿(X
也是由於這背景，小弟對銀行業金融體系完全一概????????????
對不起啊我的教授!!!!!!!
心得:
我先說一句，我平生最討厭背，沒辦法用理解的真的對我來說有難度，
所以證照我當初一直很排斥，直到有次閃光節單身狗我睡得很舒服的時候
睡覺夢到我在查金融研訓院，起來就收到了報名成功通知，幹淺意識要我考！
哀1千元都這樣刷下去了老子就跟你梭哈!!!
來看看什麼時候考~
X的!2/18考，先梭一半可以嗎?
看了版上大家分享文幾乎都有配書，但小弟住在鄉下阿阿阿!
現在訂書也來不及了，於是開始查有什麼能抱佛腳的東西，
非常感謝carpli大大大大大的文章救援阿!!!!
沒有這筆記小弟現在一定帶球棒在淺意識尋找報名的那個低能兒
請搜尋carpli或搜尋關鍵字'筆記'。
以下是我的逐日準備:
2/15 (準備時間:扣掉打瞌睡打ps4划手機約為2小時)
找不到書只好把筆記印下來，還緊急到7-11印，
X！一張A4竟然要3元，今天不能吃肥宅套餐太和殿麻辣鍋+辣味炸雞球了
定下心來開始看，從23頁的那個開始翻，翻5頁...ZZZZZzzzzzz
3小時就過去了我的天啊!!!!!!!!平生真的不能背，於是我改變了我的念法
用掃過去的方式看，至少先留下那個印象。另一份31頁的就先不理他。
2/16 (準備時間:今天不耍廢，3小時)
前一天把23頁的看完了，開始來拚31頁的筆記!!!!
好多數字...zzz還是算了。於是我開始尋找考古題!
我是去x摩辦帳號開始刷錢錢錢!然後找前10屆的題目來做，
把第24屆測完 ====>法規60分，制度42分，摁我還是洗洗睡好了。
幹幹幹不行浪費1000多元，那可以吃好多次肥宅套餐。
於是我採逐題檢討，再重測，直到100分為只
這邊有個技巧，題目在問何者錯誤的時候，不要去看錯的選項，
去記對的選項，因為我後來發現題目很賤，有時候只會把錯的那個換掉，
這一天我做了3屆，後面25、26屆的法規制度都50分左右，
檢討完覺得心好累，來去打LOL。
2/17 (準備時間: 19:00~24:00，之後滑手機滑到早上4點)
有鑑於我的制度很爛，這一天我死命也要把31頁掃完，
這邊的技巧就是只記關鍵字跟數字，什麼項目對應的數字也記，
平生記的東西都沒這天多，但還是記憶模糊，很常健忘，
於是繼續考古，今天有進步，27、28、29的法規制度都在60下面一點耶(灑花
我及格了耶~~~這時去翻研訓院地址跟規章，要70分，你70公斤，你全家都70公斤啦
70分的意思就是你的法規只能錯15題、制度24題，屁啦這也太難了吧!
只好逐題檢討完再去翻一次筆記，這時候我會把出過的題目稍微打的勾，
告訴自己這個地方要注意(告訴自己出題方式多GY)
這時候12點了想說休息一下，滑個手機當個快樂的鄉民，幹4點了，
沒辦法我是愛看戲的鄉民阿阿阿，大家都知道這天有多精彩吧!
2/18 (準備時間 13:00~考試前
快考試了，老子跟他拚了，這天就一直做歷屆試題，一路做到34屆，
好不容易在34屆出現了前所未有的分數==>法規72、制度70阿!
媽~~~人還是有救的，但時間已經要來不及了，隨意穿上個肥宅大學T就出門了
考試的地方在研訓院本部，靠古亭的地方，但我到一樓看著裡面光鮮亮麗，
好像個文青咖啡廳，有點不敢進去，一直疑惑真的是這裡嗎?
直到有個正妹進去我才鼓起勇氣跟上去(? 發現要從左邊上去
規章上說要30分前報到，但小弟根本沒注意到，所以幾幾乎乎準時到，
報到處的人看著我的眼神透露出不悅:這肥宅是來幹嘛的?
一進考場發現講解的人已經講完了考時要開始了，大家都穿著滿正式的耶!好可怕
就硬著頭皮上吧!老子拚了!
第一科寫完大概也要30分鐘了，我提早交卷後下去樓下吹吹風，
裡面很悶，氣氛很嚴肅，肥宅會流汗，放空一下。
這次的法規好像沒有那麼難，寫得還算順利。
第二科開始的時候，你老師咧!一堆模凌兩可的題目，非常的難，而且有點對於
投資總額的數字快沒印象了，5、10、25還是40幹幹，
30分鐘過去，把1~80題再看一次，決定不改答案的時候我就交卷了，
領成績單是在旁邊的報到處，若你有過也會直接印證照，
小弟排隊的時候前面大概有7、8個人，只有第一個人等特別久，
因為他有過....然後連續5、6個人都領成績單走，幹好可怕、好殘酷，
最後到我的時候，報到處鄙視的眼神 : 恭喜你過了，請對一下英文姓名~
我快淚牛滿面啦~~~~~肥宅出頭天~~~走路都輕起來了~~
總結(後記，給跟我一樣沒時間只想拿證照的人
1. 先硬著頭皮K一次筆記，掃過去也行。
2. 狂掃考古題並逐題檢討，增加印象，問錯誤的時候看一下對的選項。
3. 再去翻一次筆記，註記一下層出過的題目。
4. 保持心情愉快。體態輕盈(?
5. 不要滑手機、PTT，那是精神光屋...累了休息一下即可。
感謝版上的大大們的分享，我接下來要慢慢開始準備其他證照了
祝大家都能順利考過
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 124.155.186.141
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/License/M.1550570851.A.5AA.html
... <看更多>