關於 客戶審查 ，我們在網路上蒐集到這些相關的討論、資訊與評價

#11. 國泰世華銀行防制洗錢及打擊資恐實務問答集

Q：銀行是依據什麼規範對客戶進行審查？ A：依據防制洗錢及打擊資恐相關法令規定，金融機構應進行確認客戶身分程序，. 並請客戶提供相關文件且留存之。

#12. 【客戶身分確認措施作業】 本公司遵循最新金融機構防制洗錢 ...

(1) 金融機構防制洗錢辦法第5 條第1 款規定，金融機構應依重要性及. 風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查. 之時點及所獲得資料之適足性後，在客戶 ...

#13. 星展銀行客戶盡職審查常見問答集<個人金融>

銀行受理客戶開立存款帳戶，仍需依規定實施客戶審查，並取. 得內部適當的核准主管核可後才能完成開戶的作業。因此要請. 客戶耐心等候，若審查程序完成後 ...

#14. 台北富邦商業銀行客戶身分盡職審查重要通知

感謝您長期對台北富邦銀行的支持與愛護！ 因應洗錢防制及打擊資恐相關法令規定，本行須定期執行客戶身分盡職審查。 提醒您：為保障您的權益及帳戶使用的安全性，請您於 ...

#15. 華南永昌投信客戶身分資料審查問答集

「客戶盡職審查作業（Customer Due Diligence,CDD）」的目的為何? 答：. 定期客戶審查的目的，係為重新檢視客戶、確保客戶留存於投信事業的資訊為.

#16. 證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及 ...

(三)投信投顧事業應運用風險基礎方法，對不同風險等級之客戶採取差異化之管控措施。 (四)依據金管會「金融機構防制洗錢辦法」，投信投顧事業確認客戶身分措施及持續審查 ...

#17. 洗錢防制專區(AML) - 中國信託

依據本行內部政策及法令規定，須不定期對客戶身分資料進行審查，並對客戶業務關係中之交易進行審視，必要時會與客戶聯繫以瞭解資金來源。 一、基於前述原因，本行會以下列 ...

#18. 保險業防制洗錢及打擊資恐最佳實務指引(主題

保險業運用風險基礎方法執行強化及簡化客戶審查及持續監控機制. 之實務參考作法. 一、 風險基礎法之客戶交易風險分類. 保險公司宜依據風險基礎方法，訂定具體的風險 ...

#19. 國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集

Q8、執行客戶審查程序時，客戶須提供何種資料? 答：. 1. 客戶為自然人時：. 需請客戶提供包含但不限於客戶的姓名、年齡、國籍 ...

#20. 客戶盡職審查Q＆A

Q1: 貴行寄送本通知函的目的為何? A1: 為配合洗錢防制法等相關規定，本行須定期對客戶進行瞭解及資料確認(盡職審查)，客戶亦需依洗錢防制法等.

#21. 因應洗錢防制，民眾應配合客戶審查 - 內政部

因應洗錢防制，民眾應配合客戶審查. 發布單位：政風處. 上版日期：106-12-18. 相關檔案. 因應洗錢防制，民眾應配合客戶審查.jpg.

#22. 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引

（二） 依據客戶之重要性及風險程度所定之定期客戶審查時點。 （三） 得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。 （四） 經申報疑似洗錢或資恐交易 ...

#23. 客戶審查作業常見問題問答集 - 基隆第一信用合作社

Q1.基隆一信為什麼要辦理客戶盡職審查作業？ A1:本社為因應國際洗錢防制及打擊資恐趨勢，並配合我國防制洗錢及打擊資恐相關法令，須持續且定期檢視或審查客戶之最新 ...

#24. 防制洗錢打擊資恐 - 富蘭克林投顧

防制洗錢及客戶審查常見問答集. 金融機構是依據什麼規範對客戶進行審查？金融機構開戶時已經執行確認客戶身分程序，為何開戶後仍會要求客戶提供更新的身分資料?

#25. 客戶盡職調查通知書

A2: 依據「洗錢防制法」第7條及「金融機構防制洗錢辦法」第3至5條等相關規範，本行應持. 續辦理確認客戶身分（含客戶盡職審查）並更新資料，所以請客戶協助配合辦理。 Q3.

#26. 淺談金融KYC 系統- 叡揚資訊

審查客戶 資訊，了解客戶關係的性質和往來目的，以及客戶職業是否包括公證人、 律師、不動產仲介業、地政士、會計師等，被納入高風險洗錢防制通報的類型， 或是來自未充分 ...

#27. 客戶盡職審查常見問題問答集 - 瑞興銀行

A1:為因應國際洗錢防制趨勢及配合我國防制洗錢及打擊資恐相關法令，對於客戶審查. 要求提出更高標準，銀行除於客戶申請開立帳戶應對客戶採取身分確認措施及盡職.

#28. 法規內容-金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法

第8 條本辦法所稱投資實體，指下列任一實體： 一、主要業務係為客戶或代客戶從事下列任一目之活動或操作，且其最近三個會計年度歸屬於該等活動或操作之收入合計數，達收入 ...

#29. 國際防制洗錢及打擊資恐概述

4. 確認客戶身分措施，應包括瞭解業務關係之目的與性質，並. 視情形取得相關資訊。 加強客戶審查. （Enhance Due Diligence,. EDD）. 1. 依洗錢防制法第7 條第3 ...

#30. 金融機構防制洗錢辦法第4 - 法源法律網-相關法條

（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。 （三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。 二、金融機構應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視， ...

#31. 中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

銀行得採行之簡化確認客戶身分措施如下： 一、降低客戶身分資訊更新之頻率。 二、降低持續性監控之等級，並以合理的金額門檻作為審查交易之基礎。 三、從交易類型或已建立 ...

#32. 花旗(台灣)商業銀行防制洗錢及打擊資恐作業及相關規定問答集

客戶之定期審查時，需確認客戶資料之更新以達成認識客戶的要求、精. 準地執行洗錢防制作業。 (2)此外，若銀行內部政策之修訂而認為先前審查所獲得之客戶審查資料有.

#33. 防制洗錢及打擊資恐專區客戶資料更新作業 - 中華郵政

親愛的客戶您好： 為配合「洗錢防制法」及「金融機構防制洗錢辦法」規定，金融機構應持續對客戶身分進行審查，並更新客戶基本資料，所以請您協助本公司辦理資料更新 ...

#34. 證券暨期貨法令判解查詢系統

例如對高風險客戶之強化審查欠缺明確作業流程及審查項目不足；客戶風險評估之 ... 例如異動資料掃描作業未完善，致未能及時辨識客戶及交易有關對象是否為制裁名單。

#35. 行政院洗錢防制辦公室 - 國軍退除役官兵輔導委員會

洗錢防制宣導影片-客戶審查銀行把關(90秒版) 資料來源:行政院洗錢防制辦公室 · 發布日期：111-04-01 · 發布單位：臺南榮譽國民之家.

#36. 客戶盡職調查問答集

A1：為遵守「洗錢防制法」第7 條及金融監督管理委員會「金融機構防制洗錢辦. 法」第5 條規定，銀行應對現有客戶進行瞭解及資料確認，客戶亦須依法配合. 銀行完成相關審查 ...

#37. 銀行執行客戶盡職審查常見問題

Q1. 銀行為何需要執行客戶審查? 依據防制洗錢及打擊資恐相關法令規定，當客戶要求銀行提供金融服務並建立業務關係. 時，客戶需要提供有關的證明文件，以便銀行執行客戶 ...

#38. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務

【3】53.有關風險基礎方法的限制，下列敘述何者有誤？ (1)目標性金融制裁的凍結要求具有絕對性，不受風險基礎程序的影響。 (2)客戶審查的簡化措施仍需確認適用條件及在特定 ...

#39. 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 - 浦惠投顧

新,但若客戶於會期到期前退出則不. 在此監督審查範圍內. 1. 已完成改善. 12. 應依客戶洗錢與資恐. 風險評估表之風險評. 估項目評估客戶風險. 等級之規定辦理.

#40. 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集 金融 ...

審查 及適時調整風險等級。上開適當時機至少應包括客戶加開. 帳戶或新增業務往來關係時。 (2) 依據範本第五條第三款規定，對客戶身分辨識與驗證程序，得.

#41. 洗錢防制法實務解析

2、客戶為法人、信託或法律協議者，應瞭解其業務性質、所有權與控制權結構，. 並確實執行實質受益人查核程序。 - 11 -. Page 18. ◎客戶審查(EDD)加強查核：.

#42. 個人客戶盡職審查專區 - 日盛證券

個人客戶盡職審查專區 ... 親愛的客戶您好: 為符合相關法令（金融機構防制洗錢辦法、金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法（CRS）、美國海外帳戶稅收遵從法（FATCA））， ...

#43. 因應洗錢防制民眾應配合客戶審查 - 蘇澳戶政

因應洗錢防制民眾應配合客戶審查. 日期：106-12-12 資料來源：蘇澳鎮戶政事務所. 因應洗錢防制民眾應配合客戶審查. 類別：, [法令宣導]. 上版日期：, 106-12-12 ...

#44. 桃園信用合作社公告

公告事項: 客戶資料審查問答集. Q1:為什麼需要做客戶身份資料審查? Ans:客戶盡職調查(Customer Due Diligence, CDD)是洗錢防制的重要工作項目之.

#45. 客戶審查銀行把關 - 交通部公路總局第四區養護工程處

廉政宣導影片. _. 網頁功能. [開啟新連結]列印內容. 客戶審查 銀行把關. 發布單位：第四區養護工程處. 洗錢防制辦公室. 1.29K subscribers. 洗錢防制─ 客戶審查 銀行把關 ...

#46. 法規內容-農業金融機構防制洗錢辦法 - 行政院農業委員會

(二)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。 (三)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。 二、農業金融機構應對客戶業務關係中之交易進行 ...

#47. （音）行政院洗錢防制辦公室－客戶審查篇 - 桃園市政府-地政局

女:因為有很多不法分子會利用銀行的人頭帳戶洗錢吔!為了保護民眾,避免被犯罪組織利用,所以政府規定銀行有審查客戶的責任. 扮演好守門人的角色,才能有效降底洗錢犯罪的 ...

#48. 因應洗錢防制民眾應配合客戶審查 - etfc.com.tw

主題:因應洗錢防制民眾應配合客戶審查. Page 2. 主題:誠實申報免遭海關沒入或受罰. Page 3. 主題:洗錢防制專業總動員. Page 4. 主題:縱容洗錢會流失比錢更重要的事.

#49. 客戶審查作業(客戶資料更新)公告 - 花蓮一信

親愛的客戶您好：. 本社為因應國際防制洗錢及打擊資恐趨勢並配合我國相. 關法令，須持續且定期辦理客戶審查作業，以更新客戶資訊。 如您近期有接到本社來電或收到本社 ...

#50. 「銀行防制洗錢注意事項」範本 - 中華民國信託業商業同業公會

(二)應對委託帳戶、由專業中間人代為處理交易，要特別加強確認客戶身分之作為。 (三)應加強審查私人理財金融業務客戶。 (四)應加強審查被其他 ...

#51. 農會漁會信用部防制洗錢及打擊資恐作業程序(範本) - 農業金融局

五、依據客戶之重要性及風險程度所定之定期客戶審查時。 貳、確認客戶身分之方式：. 一、以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶 ...

#52. 銀行認識客戶的審查防線 - 金門縣政府主計處

金門縣農業發展基金 ... 犯罪主要利用銀行快速轉帳、匯款的功能來洗錢，因此銀行需進行客戶審查，以阻止非法資金移轉，降低人頭帳戶風險，呼籲國人支持政府做好防制洗錢，給 ...

#53. 保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定

(2) 「客戶」定義:為與保險公司建立業務關係的人(包含自然人、. 法人、團體或信託), ... 客戶審查時,應依據保險公司自行訂定之風險政策及審查方. 式,向客戶徵提或確認 ...

#54. 兆豐證券_客戶身分盡職審查

客戶 身分盡職審查登入. 登入系統; 取消. 若您尚未開立證券電子戶請洽兆豐證券分公司辦理開戶事宜. * 建議您養成每三個月變更密碼的習慣.

#55. 保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集

客戶審查 時,應依據保險公司自行訂定之風險政策及審查方. 式,向客戶徵提或確認所需之文件或資訊。 Q18:「保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」第八.

#56. 「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」 疑義解答(Q&A ...

答：我國境內之投資公司主要業務如係為客戶或代客戶從事第8. 條第1 款所列任一目具約束力之投資活動或操作，歸屬於該. 等活動或操作之收入合計數達該款所定門檻，且非屬第3 ...

#57. 洗錢防制客戶詳實審查-美鳳規勸篇90秒 - 保安警察第七總隊

發布單位：保安警察第七總隊. 洗錢防制客戶詳實審查-美鳳規勸篇90秒. 洗錢防制客戶詳實審查-美鳳規勸篇90秒. 回上一頁. 瀏覽人次：133. 展開/收合.

#58. 法金_洗錢防制客戶盡職審查/覆核人員(具經驗) - 104人力銀行

法金客戶(CB/RMA)盡職調查文件覆核2. 法金DBU/OBU客戶開戶暨定期審查文件審閱3. 跨單位溝通協調與AML/KYC作業諮詢服務4. 未認養客戶盡職調查及可疑交易申報5.

#59. 洗錢防制客戶詳實審查以杜絕人頭文化

上架日期. 107-11-20 ; 累計瀏覽. 496 ; 洗錢防制 客戶 詳實 審查 以杜絕人頭文化-美鳳規勸篇90秒.

#60. 臺灣證券交易所法規分享知識庫

為落實防制洗錢金融行動工作組織對於外國高知名度政治人物之建議，就外國高知名度政治人物客戶審查程序及暸解客戶性質、實質受益人與控制結構之洗錢防治內容召開討論， ...

#61. 行政院洗錢防制辦公室「請全力配合客戶盡職審查」、「公司

犯罪者通常會利用人頭來攜帶現金、鑽石等貴重物品出國洗錢，. 國人勿貪小利或因人情，而應勇敢拒絕，免得成了洗錢的幫兇。 Page 9. PUBLIC. 洗錢防制-銀行認識客戶的審查 ...

#62. 針對標為「不適合多數廣告客戶」的影片申請人工審查

如果影片不適合多數廣告客戶，影片旁會顯示黃色錢幣符號圖示： "" 。本文說明影片標為「受限」的原因，以及要求重新審查的方式。 影片標為「不適合多數廣告客戶」的 ...

#63. 輸出入銀行有關洗錢防制說明及問答集

親愛的客戶您好，. 依據金融監督管理委員會訂定之金融機構防制洗錢辦法第三條至第. 五條規定，本行依客戶重要性、風險程度確認客戶身分及持續審查，.

#64. 金管會發函要求金融機構應落實以風險為基礎執行確認客戶身分 ...

2、再次重申：洗錢防制法包括但不限於OBU，DBU同樣受其規範。 以下函文與OBU相關部分在說明三〝另金融機構辦理客戶身分持續審查及資料更新作業，應依本會 ...

#65. 圖檔預覽

因應洗錢防制民眾應配合客戶審查.

#66. 客戶盡職調查 - MBA智库百科

客戶盡職調查（Customer Due Diligence，CDD）、客戶應盡努力、客戶審查、客戶合理審慎、客戶應有審慎、客戶實地調查、客戶身份識別客戶盡職調查是 ...

#67. Q1:何謂臨時性現金交易?

A5:為避免銀行提供之金融服務遭利用於洗錢或資恐，銀行必須確認客戶交易是合理的， ... A17:銀行會考量前次執行客戶身分資料審查之時點，及所獲得資料之適足性後，在適.

#68. 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 - 上海商業儲蓄銀行

改善措施. 預定完成或已完. 成改善時間. 本行客戶盡職審查,偶有以. 下作業缺失: 1. 1. (1)本行自行發現某些案件未辦理後,已立即. 補正,並未有命中制裁名單/PEP/負面新. 聞 ...

#69. 客戶詳實審查以杜絕人頭文化| 洗錢防制 - Facebook

253 views, 21 likes, 0 loves, 0 comments, 5 shares, Facebook Watch Videos from 太保市農會: 洗錢防制- 客戶 詳實 審查 以杜絕人頭文化。 洗錢防制大使-陳美鳳小姐 ...

#70. 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 - 合作金庫證券

確認客戶本人下單無. 誤」,未針對態樣填寫適3. 預防措施:請營業員填寫. 當的驗證結論。 防制洗錢及打擊資恐交易. (2)台中分公司日客戶疑似洗. 監控加強客戶審查表』.

#71. 證券商防制洗錢及打擊資恐客戶審查資訊系統架構設計與開發

Design and Development of Anti-Money Laundering /Countering the financing of terrorism Customer Review Information System for Securities Firms.

#72. 地政士防制洗錢SOP

客戶審查 及交易紀錄抽核清單. 對自然人、實質受益人及自然人及法人之代理人相關客戶審查. 記錄項目, 1, 2, 3, 4, 5. 客戶姓名／名稱. 主要居住地. 出生日期.

#73. (2)客戶詳審查金流有保固-臺中關中文版網站

首頁 > ; 旅客通關 > ; 旅客服務專區 > ; 洗錢防制宣導文宣 > (2)客戶詳審查金流有保固.

#74. 洗錢防制法宣導 - 臺南市政府觀光旅遊局行政服務網

洗錢防制法為什麼規定金融機構必須進行確認客戶身分程序？ ... (2)為了減少某些臨時性交易需要特別審查之不便，建議民眾可儘量到已開戶的金融機構辦理 ...

#75. 【重要通知】客戶定期盡職審查重要通知與常見問題 - 復華投信

A：為遵循洗錢防制相關法令規定，本公司需定期對客戶進行瞭解及資料確認(盡職審查)，客戶亦需依法配合完成相關審查程序，為保障您帳戶使用安全及維護您的 ...

#76. 福邦證券股份有限公司防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集

倘證券商之客戶為私募基金時，則應以該客戶為審查對象。 （三）金融機構防制洗錢辦法第3條第4款第2目等規定所稱代理人之定義，證. 券商法人客戶之有權交易人員是否亦屬 ...

#77. 客戶資料更新問答集 - 兆豐銀行

Q1:為什麼兆豐要寄「客戶資料更新通知書」給我? A1:為因應國際洗錢防制規範及國內相關法令變動，金融機構須持續且定期檢視或審查客戶之最新資.

#78. 保險業客戶審查義務及洗錢防制之法令遵循

保險監理 ； 防制洗錢 ； 打擊資恐 ； 客戶審查義務 ； 法令遵循 ； 國際保險業務分公司 ； Insurance Regulation ； Anti-Money Laundering (AML) ...

#79. 洗錢防制客戶詳實審查以杜絕人頭文化-美鳳規勸篇90秒

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#80. 瀚亞投信防制洗錢及打擊資恐作業常見問題問答集

戶身分資料進行審查，敬請客戶配合辦理。 Q2：瀚亞投信何時需進行確認客戶身分程序？ 答：依據「洗錢防制法」第7 條與「金融機構防制洗錢辦法」第3 條及第5 條.

#81. 非金融事業或人員履行洗錢防制法客戶審查原則及具體指標

Casper 企業方舟履行洗錢防制法客戶審查原則及具體指標法規解釋令律師會計師記帳洗錢具體指標及客戶洗錢樣式.

#82. 會計師防制洗錢辦法總說明

五、加強客戶審查之範圍、方式及程序。(第五條). 六、確認身分及交易紀錄保存之範圍及方式。（第六條）. 七、可疑交易而應向法務部調查局申報之情形。（第七條）.

#83. 不動產納洗錢防制加強客戶審查 - 好房網News

不動產納洗錢防制加強客戶審查. 中時電子報發表於2017/06/29 11:59. 周思宇／台北報導. 為避免不動產買賣交易淪為洗錢工具，內政部將地政士及不動產經紀業等「非金融」 ...

#84. 經濟部商業司

銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及. 申報辦法(條文彙整). • 適用對象。(第二條). • 客戶審查程序—現金交易達新台幣50萬元以上，. 須確認客戶身分及留存資料與記錄。

#85. 主題:因應洗錢防制民眾應配合客戶審查 - 瑞穗鄉公所

主題:因應洗錢防制民眾應配合客戶審查 · 上版日期：106-12-21 · 下版日期：188-12-31.

#86. 宣導海報：客戶詳審查金流有保固 - 紡拓會

檔案名稱. 檔案格式. 宣導海報：客戶詳審查金流有保固. 開啟宣導海報：客戶詳審查金流有保固.jpg檔 (2.49MB). 更新日期：2021-11-25. 回上一頁 回頁首.

#87. 銀行要求客戶年底前更新資料不更新恐被暫停交易

目前包括玉山、北富銀、中信、合庫、華南、兆豐等，今年10月起都陸續寄發「客戶身份盡職審查」或「客戶資料更新」通知書給客戶，希望趕在12月底完成。

#88. 瑞士銀行台北分行客戶盡職審查常見問題 - UBS

瑞士銀行台北分行客戶盡職審查常見問題. Q1：. 為何銀行有時會請客戶說明資金來源及去向（如主要供應商名單、主要客戶名單等）或提供交易相. 關佐證文件?

#89. 客戶審查- 行政院洗錢防制 - 嘉義市政府警察局

行政院洗錢防制-客戶審查. 公告日期：, 2018-09-21. 行政院洗錢防制-客戶審查. 刊登截止日：2018-12-21. 單位:第一分局. 友善列印; 回首頁; Top; 回上一頁.

#90. 凱基證券投資信託股份有限公司防制洗錢及打擊資恐實務常見 ...

資金來源（客戶盡職審查作業），以達共同防止犯罪，保障民眾及社會安全的目的。 常見問題Q2 凱基投信需要遵循的防制洗錢及打擊資恐相關法令有哪些？ 答：(一) 洗錢防制 ...

#91. 國際金融業務分行接受境外客戶開戶暨受託投資信託商品自律規範

進行確認客戶身分措施、持續審查機制與監控時，應以風險基礎方法決定其執行強度，對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施。 一、依據「金融機構防制洗錢 ...

#92. 金融機構防制洗錢及打擊資恐之相關規範及檢查缺失態樣與改善 ...

程序所得資料；其確認客戶身分程序應以風險為基礎，並應. 包括實質受益人之審查。違反者，由中央目的事業主管機關. 處金融機構新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰。

#93. 行政院於106年6月28日施行洗錢防制法新制，新增銀樓、地政士

... 新增銀樓、地政士、不動產經紀業、律師、會計師、公證人從事特定交易時，也要進行客戶審查、申報可疑交易及保存交易紀錄，以杜絕洗錢之可能。

#94. 洗錢防制法 - 台北律師公會

律師防制洗錢作業客戶審查表2019-信託. 註：「本公會僅提供依法令最低限度之檢核，會員仍應依各該事務所之業務性質及規模進行符合法令之檢核」。

#95. 確認客戶身分(蒐集資料並分析實質受益人) 1.敘述業務關係目的 ...

附件5- 客戶審查參考表格. 記帳士/記帳及報稅代理人客戶審查(CDD)報告. 審查日期： 報告編號：001(客戶編號)- 01(審查次數). 審查時機：□建立業務關係 □疑似有洗錢/ ...

#96. 洗防辦：避免民怨客戶資料更新應採KYC審查程序 - 工商時報

對於久未往來客戶，與會認為，金融機構也應研擬簡便的結清帳戶手續，避免民眾舟車勞頓，並檢視金融機構現行審查程序可否藉由相關文件、電腦資訊等；或必要 ...

#97. 洗錢防制/打擊資恐- 公司治理 - 玉山金控

與面對面之顧客盡職審查相同，與「非面對面」顧客之盡職審查，原則上自然人顧客需徵提身分證件，並驗證身分及地址等，必要時以電話或函件聯繫顧客等。在法人顧客方面，原則 ...